2014年某日,投資者黎某接到一個電(diàn)話,對方聲稱是國(guó)内某知名(míng)貴金屬交易所會員(以下稱“公(gōng)司”或“該公(gōng)司”),開展白銀等貴金屬現貨交易,交易方式靈活,交易時間長(cháng),可(kě)以T+0,即買即賣,不限次數,做多(duō)做空都可(kě)以賺大錢;投資者不懂也沒關系,公(gōng)司有(yǒu)專家進行指導,還可(kě)以代投資者操作(zuò),盈利全歸投資者,公(gōng)司隻收取規定的手續費,投資者若有(yǒu)疑問,還可(kě)以去公(gōng)司現場考察。
黎某一聽,半信半疑,為(wèi)穩妥起見,黎某決定去該公(gōng)司經營現場“踩踩點”。按照公(gōng)司業務(wù)員提供的地址,黎某來到位于成都高新(xīn)區(qū)某高檔寫字樓内,公(gōng)司熱情地接待了他(tā),公(gōng)司現場很(hěn)是“像模像樣”,秩序井然,前來咨詢的投資者也還真不少,有(yǒu)的正在詢問洽談,有(yǒu)的已經準備開戶交易。黎某覺得這家公(gōng)司“挺正規”,經簡單了解後,當即辦(bàn)理(lǐ)了開戶,投入資金七萬元。由于自己不懂,便委托公(gōng)司“專家”操作(zuò),沒過幾天,當投資者查看自己賬戶時,在“專家”大量頻繁操作(zuò)下,自己的資金早已虧損大半。
黎某感覺上當受騙後向當地政府金融辦(bàn)進行了舉報,金融辦(bàn)調查收集相關證據後依法提請證監局對該公(gōng)司的行為(wèi)進行性質(zhì)認定。根據金融辦(bàn)掌握的證據材料,該公(gōng)司采用(yòng)保證金制度,以集中(zhōng)交易的方式進行标準化合約交易,允許交易者以對沖平倉的方式了結交易。根據《期貨交易管理(lǐ)條例》和國(guó)務(wù)院有(yǒu)關文(wén)件的規定,該公(gōng)司組織的交易行為(wèi)具(jù)備期貨交易特征,涉嫌構成“非法組織期貨交易活動”。目前,公(gōng)安(ān)機關已對該公(gōng)司進行立案調查。
提示:根據《期貨交易管理(lǐ)條例》和國(guó)務(wù)院相關規定,除國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院金融監管部門批準的交易所之外,其他(tā)任何交易場所均不得采取集中(zhōng)競價、電(diàn)子撮合、連續交易等交易方式從事商(shāng)品或權益交易,也不得采用(yòng)集中(zhōng)方式進行标準化合約交易。投資者參與白銀等貴金屬交易一定要慎重,謹防掉入“現貨交易”陷阱,造成财産(chǎn)損失;一旦發現自己受到此類非法活動侵害,應當及時向當地政府舉報或向公(gōng)安(ān)機關報案。
(來源:中(zhōng)國(guó)證監會)